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2024-11-02 10:49:42
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各類資質· 許可證· 備案辦理
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股東資質核準辦理通常包括以下流程：
準備相關材料，包括基本情況申報表、背景資料、股東資質證明等。
提交申請，將準備好的材料提交給相關部門。
相關部門進行審查，審查內容包括但不限于股東的財務狀況、誠信記錄、是否存在違法違規記錄等。
根據審查結果，相關部門作出核準或不予核準的決定。如果核準，會頒發相應的核準文件；如果不予核準，會書面通知并說明理由。
辦理股東資質核準通常需要以下材料：
基本情況申報表及背景資料，包括實際控制人情況說明（如為自然人，包括簡歷、居民身份證、護照、國外長期居留權證明），實際控制證券公司相關股權的情況等。
股東資質證明，如國企成立子公司需提交申請書、章程、股東資質證明等材料。
公司名稱預先核準申請書，用于注冊公司的第一步，向當地市場監督管理局提交公司名稱預先核準申請。
公司登記（備案）申請書，由公司法定代表人簽署，用于正式申請。
在辦理股東資質核準過程中，需要注意以下事項：
證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資并出具證明；出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。
券商主要股東資質要求有所調整。例如，主要股東定義被調整，持有證券公司 5%以上股權的股東就是主要股東；適當降低主要股東資質要求，凈資產要求從 2 億降到 5000 萬等。
存在以下幾種情況，不能成為券商股東：
最近 3 年存在重大違法違規記錄或重大不良誠信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾 3 年；因涉嫌重大違法違規正在被調查或處于整改期間。
存在長期未實際開展業務、停業、破產清算、治理結構缺失、內部控制失效等影響履行股東權利和義務的情形；存在可能嚴重影響持續經營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項。
股權結構不清晰，不能逐層穿透至最終權益持有人；股權結構中存在理財產品（中國證監會認可的情形除外）。
因不誠信或者不合規行為引發社會重大質疑或產生嚴重社會負面影響且影響尚未消除；對所投資企業經營失敗負有重大責任未逾 3 年。
中國證監會基于審慎監管原則認定的其他情形。
禁止證券公司股權相關的“對賭協議”。券商股東應當充分了解股東權利和義務，充分知悉證券公司經營管理狀況和潛在風險等信息，投資預期合理，出資意愿真實，并且履行必要的內部決策程序。不得簽訂在未來符合特定條件時，由證券公司向特定股東贖回股權或由特定股東轉讓、受讓證券公司股權的協議，或者形成類似的實質上具有“對賭”性質的股權交易安排。
明確單個非金融企業實際控制證券公司股權比例不得超過 50%的豁免情形。非金融企業入股證券公司的，還應當符合相關要求。
明確控股股東變更為持股 100%的股東的備案程序。證券公司變更主要股東或者公司的實際控制人，應當依法報中國證監會批準。證券公司的控股股東、實際控制人實際控制證券公司的股權比例增至 100%的，證券公司應當在公司登記機關辦理變更登記后 5 個工作日內，向中國證監會備案。
與股東資質核準辦理相關的政策法規主要包括：
《中華人民共和國證券法》第一百一十八條規定：設立證券公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：（一）有符合法律、行政法規規定的公司章程；（二）主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規記錄；（三）有符合本法規定的公司注冊資本；（四）董事、監事、高級管理人員、從業人員符合本法規定的條件；（五）有完善的風險管理與內部控制制度；（六）有合格的經營場所、業務設施和信息技術系統；（七）法律、行政法規和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
《企業投資項目核準和備案管理條例》對企業投資項目的核準和備案行為進行了規范，包括項目范圍、核準機關、核準權限、辦理流程、辦理時限等方面的規定。
以下是一些股東資質核準辦理的成功案例：
成都尼畢魯科技股份有限公司曾因在未取得互聯網出版許可證而從事游戲出版發行、未取得《增值電信業務經營許可證》從事網絡游戲運營的行為被處罰，但通過整改和取得相關證明，最終解決了問題。
值得買在報告期內存在未取得 ICP 證之前開展廣告及電商導購業務等情況，通過采取及時清理違法內容、辦理相關資質、取得監管部門出具的守法證明、由實際控制人出具兜底承諾等多種風險化解措施，成功解決了問題。
中科星圖股份有限公司在未取得測繪資質證書前的經營活動不存在違反法律法規的情形，不會對本次發行構成影響。
聆達股份在取得相關資質前，主要從事技術服務和設備成套業務，不存在無證經營的問題。
辦理資質許可，所屬行業不同，詳情會有所差異，為了精準快速的解決您的問題，建議您向專業的顧問說明詳細情況，1對1解決您的實際問題。
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