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2024-10-15 08:50:41
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各類資質· 許可證· 備案辦理
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投資信息服務許可證是一種由相關政府部門頒發的許可證書，旨在規范和管理企業從事投資信息服務相關業務的活動。它是企業合法提供投資信息服務的重要憑證。
投資信息服務通常涵蓋了為投資者提供投資項目的分析、評估、建議等方面的信息。獲得投資信息服務許可證意味著企業具備了一定的資質和能力，能夠在法律法規的框架內，為投資者提供準確、可靠、合規的投資信息服務。
例如，在互聯網金融領域，從事經營性互聯網信息服務，應當向省、自治區、直轄市電信管理機構或者國務院信息產業主管部門申請辦理互聯網信息服務增值電信業務經營許可證。
申請投資信息服務許可證通常需要滿足一系列條件，以下是一些常見的要求：
對于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備以下條件：
分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
有100萬元人民幣以上的注冊資本。
有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。
有公司章程。
有健全的內部管理制度。
具備中國證監會要求的其他條件。
證券公司申請增加業務種類核準，需要滿足的條件包括：
增加業務種類后，注冊資本符合《中華人民共和國證券法》第一百二十七條的規定。
公司治理結構健全，內部管理有效，能有效控制現有及申請增加業務的風險。
最近1年各項風險控制指標持續符合規定，增加業務種類后，凈資本符合規定。
最近2年未因重大違法違規行為而受到處罰，最近1年未被采取重大監管措施，無因涉嫌重大違法違規正受到有關機關或者行業自律組織調查的情形。
有擬負責申請增加業務的高級管理人員和適當數量的擬從事申請增加業務的從業人員。
信息系統安全穩定運行，最近1年未發生重大事故；與申請增加業務有關的信息系統符合規定。
取得經營證券業務許可證且持續經營已滿1年；再次申請增加業務種類的，距前次申請獲準超過6個月。
現有業務經營管理狀況良好。
法律、行政法規和證監會的其他要求。
投資信息服務許可證的辦理流程通常包括以下步驟：
企業辦理項目核準手續，應當按照國家有關要求編制項目申請報告，取得相關規定依法應當附具的有關文件后，按照規定報送。
項目申報材料齊全、符合法定形式的，項目核準機關應當予以受理。申報材料不齊全或者不符合法定形式的，項目核準機關應當在收到項目申報材料之日起5個工作日內一次告知項目單位補充相關文件，或對相關內容進行調整。逾期不告知的，自收到項目申報材料之日起即為受理。項目核準機關受理或者不予受理申報材料，都應當出具加蓋本機關專用印章并注明日期的書面憑證。
項目核準機關在正式受理項目申請報告后，需要評估的，應在4個工作日內按照有關規定委托具有相應資質的工程咨詢機構進行評估。項目核準機關在委托評估時，應當根據項目具體情況，提出評估重點，明確評估時限。
項目涉及有關行業管理部門或者項目所在地地方政府職責的，項目核準機關應當商請有關行業管理部門或地方人民政府在7個工作日內出具書面審查意見。有關行業管理部門或地方人民政府逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。
在投資信息服務許可證的監管方面，有以下要求：
工業和信息化部對于外商投資電信企業的監管，自《國務院關于取消和下放一批行政許可事項的決定》(國發〔2020〕13號)發布之日起，不再核發《外商投資經營電信業務審定意見書》，相應外資審查工作納入電信業務經營許可審批環節。前期已獲批意見書的外商投資企業，可繼續按法定程序申請電信業務經營許可。后續，外商投資企業直接申請電信業務經營許可或變更時，需一并提交相關外資申請材料，將依法依規辦理。
對于外資股比限制等準入政策和要求，仍按照《外商投資電信企業管理規定》、《中華人民共和國電信條例》和《外商投資準入特別管理措施(負面清單)》等相關規定執行。
外商投資電信企業在取得電信業務經營許可后，要嚴格遵守《電信業務經營許可管理辦法》等要求，按期履行電信業務經營信息年報義務，按照規定報送相應的電信業務市場監測信息，接受、配合電信管理機構依法實施的“雙隨機一公開”監管、重點監管、信用監管等。對監管發現的違法行為，將依法處理，依程序將違法企業納入電信業務經營不良名單和失信名單，并對社會公示，對嚴重失信主體依法實施聯合懲戒。
以下是一些與投資信息服務許可證相關的案例分析：
工業和信息化部關于加強外商投資電信企業事中事后監管的通知中，明確了相關的監管措施和要求。
“放管服”改革、繼續擴大高水平對外開放的總體背景下，《外商投資電信企業管理規定》進行重要修訂，放松了申請條件（特別是外資股東條件）要求，縮短了法定審批時間，有利于簡化審批、便利申請。但同時也可能對香港上市發行產生一定影響。
對于外資企業申請增值電信業務經營許可證，有一系列的法律法規和條件限制，需要滿足相關要求才能申請成功。
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