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經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證

好順佳集團(tuán)
2024-08-12 09:31:45
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內(nèi)容摘要：“經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證”的內(nèi)容。以下是對(duì)該許可證的相關(guān)介紹以及如何取得該許可證的信息。一、經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證概述經(jīng)營(yíng)證券期貨...

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“經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證”的內(nèi)容。以下是對(duì)該許可證的相關(guān)介紹以及如何取得該許可證的信息。

一、經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證概述

經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證是指在中國(guó)境內(nèi)，從事證券期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)所需要取得的一種許可證。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，包括證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、公募基金管理人、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等在內(nèi)的各類(lèi)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)都需要取得該許可證。

二、如何取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證

根據(jù)《證券法》第一百一十八條、《證券投資基金法》第十三條等相關(guān)法律規(guī)定，取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證需遵循以下程序：

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)條件，如具有一定數(shù)量的取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員、足夠的注冊(cè)資本、固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所等。
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需向所在地地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）提出申請(qǐng)，提交相關(guān)文件，包括申請(qǐng)表、公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū)等。
經(jīng)地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）審核同意后，提出初審意見(jiàn)，并將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批通過(guò)后，向申請(qǐng)人頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）。
獲得業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)情況將通過(guò)公告形式向社會(huì)公布。

三、許可證的變更、注銷(xiāo)或補(bǔ)辦

在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，若機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、住所、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍等發(fā)生變化，或者許可證丟失、損壞，需進(jìn)行許可證的變更、注銷(xiāo)或補(bǔ)辦手續(xù)。具體所需材料和流程可參考相關(guān)法規(guī)和行政許可事項(xiàng)服務(wù)指南。

需要注意的是，在申請(qǐng)過(guò)程中，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保提交的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，否則可能會(huì)受到相關(guān)法律法規(guī)的處罰。

如有更多疑問(wèn)，