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北京基金公司注冊(cè)條件,北京期貨公司注冊(cè)條件

好順佳集團(tuán)
2024-05-10 13:52:24
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內(nèi)容摘要：北京基金公司注冊(cè)條件北京基金公司的注冊(cè)條件主要包括以下幾個(gè)方面：股東資格：股東必須符合證券投資基金法和本辦法的規(guī)定。注冊(cè)資本不低于...

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北京基金公司注冊(cè)條件

北京基金公司的注冊(cè)條件主要包括以下幾個(gè)方面：

股東資格：股東必須符合證券投資基金法和本辦法的規(guī)定。注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資。
章程：有符合證券投資基金法、公司法以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程。
人員要求：有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
設(shè)施和組織機(jī)構(gòu)：有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位。
內(nèi)部監(jiān)控制度：有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度。
審核批準(zhǔn)：必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核批準(zhǔn)。

北京期貨公司注冊(cè)條件

北京期貨公司的注冊(cè)條件主要包括以下幾個(gè)方面：

注冊(cè)資本：期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)至少為1000萬(wàn)元人民幣。
經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：需要為公司確定一個(gè)具體的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，這個(gè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所應(yīng)該是一個(gè)實(shí)際存在的辦公地點(diǎn)，能夠滿足公司的業(yè)務(wù)需求，而且符合政府有關(guān)部門(mén)的要求。
法人資格：法人應(yīng)具有高中以上學(xué)歷和5年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，而且沒(méi)有任何違法違規(guī)記錄。此外，還有經(jīng)紀(jì)人身份、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、背景調(diào)查和征信等方面的要求限制。
從業(yè)人員：從業(yè)人員需要滿足相關(guān)的行業(yè)資格證書(shū)的要求，并且參加行業(yè)內(nèi)的職業(yè)培訓(xùn)和考試。其中，從業(yè)資格證書(shū)是從業(yè)人員合法訪問(wèn)期貨市場(chǎng)的基礎(chǔ)前提。
業(yè)務(wù)范圍：期貨公司的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)該是明確、詳細(xì)的，不能模糊不清。注冊(cè)的期貨公司只能開(kāi)展與期貨交易相關(guān)的業(yè)務(wù)，不允許涉及其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
審核批準(zhǔn)：完成工商注冊(cè)后，下一步是獲得期貨交易所的許可證和備案登記。在備案登記前，期貨公司需要先獲得期貨交易所的許可證和備案登記證明。
投資者條件：開(kāi)戶人必須為好順佳人民共和國(guó)國(guó)籍，港澳臺(tái)同胞暫時(shí)無(wú)法交易國(guó)內(nèi)期貨。需要有從事交易必需的資金或資產(chǎn)。開(kāi)戶人需要年齡滿足18周歲以上，具有完全民事行為能力。