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海南注冊證券公司

好順佳集團
2022-03-31 16:07:28
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內容摘要：近日，中國證券業協會、中國證券投資基金業協會分別發布了《關于上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳通知從實施特別程序和境外基金專業資格申請基金的有關事項上公告，明確境外證券和基金專業...

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近日，中國證券業協會、中國證券投資基金業協會分別發布了《關于上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳通知從實施特別程序和境外基金專業資格申請基金的有關事項上公告，明確境外證券和基金專業人員可以在海南注冊執業，標志著境外證券基金從業人員專項程序正式實施。

AmAC官網截圖

中國證券業協會官網截圖

專業人員特別程序的三大亮點

第一，加強屬地原則。在海南注冊的證券公司、證券投資咨詢公司、證券評級公司、基金經理、基金托管人、基金服務機構等在海南工作和居住過的境外證券、基金專業人員，可申請相關資格。

第二,廣泛報道。已與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的67個國家和地區具有證券或基金相關專業資格的海外人才可申請國內相關資格。

第三，簡化考試流程。有關人員應當通過國內行業協會組織的基本法律、法規審查，并按照程序申請證券執業登記或者注冊基金資格，不參加專業知識審查，從事相關業務。

早在2021年1月，中國期貨業協會就發布了《海南保稅港期貨從業資格境外期貨專業資格申請人通知》，規定具備境外期貨專業資格并符合相關條件的，可申請海南保稅港期貨從業資格。

海南自由貿易港建設的深化，對金融從業人員國際化水平提出了更高的要求。海外證券基金期貨專業人才大多具有國際視野，熟悉海外市場規則，具有跨境業務操作經驗等優勢，專業人才從實施特別程序，極大便利外國專業人才聘用到海南島，有利于增強海南市場主體活力和國際競爭力，提升行業整體專業水平，優化金融營商環境，促進自由貿易港金融產業高質量發展。

海南證券監督管理部門的相關負責人表示,將繼續加強政策宣傳,支持海南證券基金期貨市場主體介紹根據監管國際金融人才,積極協調有關單位做好政策到地上,確保海外專業人才“來、留、干”，促進金融開放水平提升，促進跨境投資自由化便利化。積極支持海南自由貿易港建設。

注意,

關于境外證券從業人員在上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳行業協會實施特別程序通知發[2022]的30家在上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳注冊的證券公司、證券投資咨詢公司、證券公司:

為貫徹國家有關促進境外金融人才來華就業的開放政策，根據《中華人民共和國海南自由貿易港區法》和《國務院關于營商環境創新試點工作的意見》(國發(2021)24號)，境外證券從業人員在上海、海南、重慶、杭州、上海、海南、重慶、杭州等地工作的特別程序，現將廣州、深圳情況通知如下。

一、專業人才。/ /海南省重慶市、上海/杭州/廣州/深圳居留證，工作先后在當地注冊證券公司、證券投資咨詢公司、證券公司聘任、(包括最近3年有一次)與中國證監會簽署了《證券期貨監管合作國家和地區諒解備忘錄》(附件)證券從業資格，境外證券從業人員未受到金融證券監管部門處罰境外主管部門(以下簡稱專業人員)可以按照特殊程序辦理執業登記。

特殊的程序。參加中國證券業協會(以下簡稱協會)組織的《證券市場基本法和條例》考試，符合基本要求的專業人員，視為已掌握證券業務的相關專業知識，具備相應的專業技能具備相關證券業務所需的能力，不需要參加相應的專業知識測試。專業人士可根據特殊程序通過其公司執業注冊時，海外就業經驗可視為國內就業經驗。聘用專業人才的單位應當保證專業人才符合有關要求，并對其海外執業資格和工作經驗的真實性負責審核。

為方便專業人士參加考試，協會開展了法律法規雙語考試和高級管理人員資格考試。

3處理過程。專業人員應通過其工作的公司進行執業登記。公司應按照有關規定，通過協會專業人才管理平臺向協會提交合格的專業人才注冊申請材料，進行注冊。除常規登記材料外，申請登記材料還應包括《特別程序登記表》(適用于境外專業人員)、專業人員身份證明掃描件、工作居住證掃描件、以及公司的說明驗證等。

特此通知。

附件:與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家和地區

聯系人:杜芳(18823719231)

中國證券業協會

2022年2月16日

公告

關于境外基金專業人員申請基金資格有關事項的公告

為落實中國促進海外金融人才來華就業的開放政策，根據《中華人民共和國海南自由貿易港法》和《關于開展創業環境創新試點工作的意見》(國發(2021)24號)，《關于境外基金專業人員在北京、上海、海南、重慶、杭州等地工作的安排》，現將廣州、深圳申請基金資格公告如下:

一、境外基金專業人員取得基金資格的方式

在北京、上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳行政區域內的基金經理和基金托管人和基金服務機構雇傭和基金業務活動領域的外國專家,有相關資格的外國基金,不需要專業知識測試,基金的法律,中國資產管理協會(以下簡稱“中國資產管理協會”)在中國境內組織的法規和行業道德規范和業務標準考核合格后，即可申請注冊基金資格。

2境外基金專業人員基金資格申請要求

(一)申請人是境外居民;

(二)與中國證監會簽署了證券期貨監管合作諒解備忘錄的國家(地區)基金或者資產管理、基金銷售等相關資質，或者不需要具備相關資質的國家(地區)，但近5年一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業務;

(三)通過《基金法律法規》、《職業道德規范》和《業務規范》考核;

(四)與北京、上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳等行政區域內的基金管理人、基金托管人或者基金服務機構簽訂勞動合同或者委托合同;

(五)未受到境外金融、證券監督管理機構的處罰，符合法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件的。

3海外基金專業人士基金資格申請程序

申請人填寫個人信息，通過協會員工管理平臺上傳申請材料，經機構審批后提交協會。申請材料如下:

(一)境外人員的身份證明(護照)或者在中國工作居留證明;

(二)基金或資產管理、基金銷售等相關資質證書、相關測試證書;或與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家(地區)境外金融監管機構和自律組織出具的相關資質證明。執業所在國(地區)對相關專業資格不作要求的，應當提供最近5年在境外機構工作的證明。

境外基金專業人員通過上述方式注冊取得基金資格后，可與北京、上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳等地的基金經理、基金托管人或基金服務機構從事相關業務。

對于在基金資格登記申請過程中提供虛假材料和信息的，協會將按照相關自律規則進行處理。